蒙華鐵路合同管理特點與實踐

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摘要:隨著單價合同承包模式在我國鐵路基本建設工程中的逐步推行，單價合同管理經驗缺乏問題日益突出。在此行業背景下，以具有代表性的，全面采用單價合同的國家重點鐵路示范項目———蒙華鐵路在施工合同管理層面的創新實踐為例，分析蒙華鐵路施工合同特點，總結其單價合同管理的實踐創新，為單價合同承包模式在鐵路行業全面推行提供借鑒。

關鍵詞:單價承包;合同管理;特點;實踐

目前，我國鐵路建設工程施工合同一般采用單價承包、總價承包或工程總承包等幾種方式［1，2］，其中總價承包和工程總承包合同占絕大多數，一些利用世行等國際組織貸款的鐵路項目在部分標段采用基于FIDIC合同條件的單價承包模式，全面采用單價承包模式的鐵路項目較少。蒙華鐵路作為國家重要的資源開發性鐵路和重大交通基礎設施項目，是國務院在基礎設施等領域首批推出的鼓勵社會資本參與建設運營的示范項目，在招投標和合同管理方面全面推行工程量清單計價模式下的單價合同管理方式，受到業內廣泛關注。本文就蒙華鐵路施工合同的特點和合同管理實踐經驗進行探討，為單價承包模式下鐵路建設項目合同管理在行業內的推廣提供借鑒。

1蒙華鐵路施工合同的特點

1．1體現風險共擔原則。蒙華鐵路項目采用工程量清單計價模式下的單價合同，這一合同管理模式充分借鑒了FIDIC合同條件的管理理念，體現了發承包雙方風險共擔的原則［3］，即建設單位承擔工程量變化的風險，施工單位承擔綜合單價的風險，對建設單位控制投資和施工單位控制成本均有利。對建設單位來說，需要承擔工程量的風險。建設單位按承包方實際交付的合格工程數量支付工程費用，這促使建設單位有意愿優化工程設計，以達到控制和節省投資的目的。在蒙華鐵路項目建設過程，結合現場施工發現的問題，在保證工程使用功能和現場施工順利的前提下，通過現場調研和試驗、測算、論證等工作，組織開展了一系列技術方案優化工作。主要包括:路基防護柵欄、邊坡防護形式、水泥改良土、橋梁通用圖、隧道初支鋼架、系統錨桿設置，超前大管棚、無水地段取消防水板、止水帶，取消中心深埋水溝、仰拱填充一次施工等。這些技術方案優化通過變更設計得以落實，估算減少工程投資約12億元。對施工單位來說，需要承擔綜合單價的風險。合同清單單價包含了人工費、材料費、機械使用費、措施費、間接費、稅金和一般風險的費用。施工單位須在合理選擇施工方案的基礎上，優化施工措施，提高施工效率，控制施工成本，以提高項目利潤。蒙華鐵路工程招標階段不提供指導性施工組織，施工單位在合同約定的工期內自主安排施工組織和技術方案，有較大自主權。1．2便于合同雙方及時調整合同價格。相對總價合同，蒙華鐵路施工合同工程量清單項目劃分更詳細，主要是在鐵路工程量清單計價指南規定的計量清單項目基礎上，將工程實踐過程中變化較大的部分清單項目進行了細化，如隧道開挖、監控量測、隧道支護、制架梁、橋面系、特殊大橋的施工輔助設施、大臨設施等。由于單價承包合同沒有總承包風險費，因此只要涉及清單工程量的變化均需要調整合同價格，蒙華鐵路項目變更設計數量近2萬份，較其他鐵路項目大大增加，比較詳細的工程量清單劃分保證了一般的變更設計費用能夠及時調整。1．3便于合同雙方處理相關費用。蒙華鐵路在項目前期就開始對項目建設管理思路和承包方式進行了深入研究，借鑒其他行業合同管理經驗，依據項目特點和建設管理要求，調整、補充和完善了施工合同內容、文件組成結構。將招標、投標文件重要內容作為合同文件組成，包括將施工單位有關人員、機構設置，機械設備配置，總體施工組織規劃，工程技術方案和施工措施，投標報價清單的基礎性資料以及相關管理制度辦法納入合同文件，這一方面強化了合同的嚴肅性，體現了要約和承諾的法律責任，另一方面也便于項目實施過程中依據合同處理相關費用問題。1．4合同單價確定的靈活性對合同管理人員提出更高要求。蒙華鐵路施工合同對變更引起的合同單價確定有比較全面的規定，可根據具體情況選擇直接采用工程量清單中相同子目的單價、參照類似子目單價、按照成本加利潤原則確定單價或依據最高投標限價編制原則扣除標段降造率確定項目單價，在特殊情況下，還可聘請第三方造價咨詢機構對現場發生的實際成本進行測算分析來確定項目單價。每種單價確定方法都有其適用的條件，需要合同管理人員靈活運用相關法規和合同條件綜合判斷，確定合理的項目單價，對合同管理人員的專業技術水平和綜合素質提出了更高要求。

2合同管理探索與實踐

在合同管理過程中，蒙華鐵路始終堅持“依法合規、遵守合同、實事求是，平等協商、實現共贏”的管理理念，持續開展合同管理創新與探索，本文從分包合同管理、工程補償優化、合同價款調整、工區驗工計價、對承包人成本監督和投資管理6個方面總結蒙華鐵路實施過程中合同管理探索創新的實踐經驗。2．1分包合同管理。蒙華鐵路施工承包合同明確規定施工單位可采用多種用工模式，規范用工管理，將承包人分包合同管理納入建設單位合同管理范疇，指導施工單位陽光分包，規范分包。對此，蒙華鐵路施工承包合同中提出了明確的分包合同負面清單，并對分包合同實行備案管理，以全面管理蒙華鐵路的相關合同，有效管控投資。2．1．1分包合同負面清單。除法律規定的違法分包和轉包行為，蒙華鐵路施工承包合同對分包工程和分包行為提出了負面清單，如表1所示。2．1．2分包合同備案制。蒙華鐵路分包合同實行備案制，同時分包隊伍被納入施工管理，分包單價以承包人的分包指導價為基礎，結合市場價格適時調整，對于低于市場成本價或不能滿足分包工程質量、安全、工期等要求的不合理分包價格，要求承包人進行補充調整。開工以來，已陸續調整了漿砌片石、鋼筋加工、巖溶注漿、隧道開挖等項目的分包價格。分包合同管理一方面強化了分包合同的合法合規性，另一方面掌握了項目市場成本及投資情況，為有效實施項目合同及投資管控提供了依據。2．2工程優化補償。鐵路基本建設工程實施過程中，往往忽略工程優化，導致投資的增加和資金的浪費，或者建設單位對優化工程措施沒有明確的獎勵辦法，造成承包人不愿意自己掏腰包來優化工程措施以降低總投資并節約社會成本，缺乏優化工程措施的積極性。蒙華鐵路鼓勵承包人提出合理化建議降低合同價格、提高工程經濟效益，對已批準的變更設計，扣除因工程優化變更而發生的其他費用，按凈節省投資的10%給予補償。該項管理措施得到了中國鐵路總公司的高度關注，在2017年7月的《鐵路基本建設項目投資管理辦法》(鐵總計統［2017］179號)參考了蒙華鐵路的做法，規定“實施階段進一步對工程措施優化，建設單位可按優化節省投資的5%～10%增加提出單位的相關費用”，起到了行業推廣作用。2．3合同價款調整。蒙華鐵路施工過程中堅持按照承發包雙方簽訂的施工承包合同相關規定，事實求是、平等協商、誠實守信的履約原則，靈活采用多種處理方式解決合同變更、索賠等費用問題。2．3．1設計變更費用。對于設計變更的單價，依據變更工程的性質按照下列原則確定。(1)原合同工程量清單中有適用于變更工程子目的，采用該子目的單價。(2)原合同工程量清單中無適用于變更工程子目，但有類似子目的，可在合理范圍內參照類似子目的單價。(3)原合同工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利潤原則，或者依據最高投標限價編制原則扣除標段降造率確定變更工作的單價，確保變更合同價格與實際成本相適應。2．3．2超出合同單價承包范圍的工程費用。由于國家或行業政策調整、工程地質條件、技術標準變化，施工工藝、工法、工裝改進，材料運輸方式及運距變化等超出合同單價承包范圍的、非承包人原因引起的變化，經合同相關各方確認后，依據合同、計量規則、估價原則，參照行業造價定額體系和市場價格，科學合理的確定處理原則和計量計價方法。如:保證工程質量安全需要增加的鋼結構集中加工廠、長仰拱棧橋、格柵鋼架結構調整、機械手濕噴混凝土、工程質量檢測措施等;工法變化引起的增加隧道仰拱回填及二次開挖工序、特殊地段石方、巖溶樁基施工增加的機械設備等;工程施工需要增加的大臨設施、特殊地質處理工程量及措施;地方要求增設工程等。依據價款調整程序，做好方案設計合理性審批，實事求是開展工程數量計算與價格測算。2．3．3明顯低于市場價格的合同單價或價格。蒙華鐵路部分施工承包合同存在合同單價或價格明顯低于市場價格的情況，在一定程度上影響了工程質量和工程順利推進。鑒于此，堅持市場決定價格的原則，引入工程造價咨詢機構進行造價咨詢。開展漿砌片石單價、單線隧道施工降效、隧道格柵鋼架加工成本、隧道特殊巖層超挖回填混凝土、特殊地段便道、施工輔助措施等項目的費用調整工作。根據專業咨詢機構現場測定及專家會審查，確定費用調整標準，履行合同價款調整程序。對三電遷改工程進行了第三方審價;對合同費用調整事項和補充合同條款的合規性、合理性進行了咨詢，為合同管理提供專業支持。2．3．4索賠管理。承包人因特殊自然災害造成損失，或施工中不可避免造成沿線居民房屋及財產損失、地方路政部門的施工配合費用支出等施工承包合同約定的承包人風險范圍之外損失，可依據承包合同開展正常索賠工作。承包人按照合同約定的索賠處理程序，收集相關損失記錄和證明材料，及時上報索賠報告及詳細資料，經審核后給予合理補償。如:對暴雨洪水造成損失的索賠事件，按照表2原則及程序確定工程損失費用。2．4實行工區驗工計價。為規范工程結算工作，保證工程建設資金能夠真正、有效、安全用于工程實體，蒙華鐵路按照“事權統一、責任清晰”原則調整工程計價流程。工程驗工計價由承包人工區發起，發揮工區作為一級成本單位的作用，增加驗工計價透明度，同時便于對撥款資金流向進行監控。2．5對承包人成本的監管。重視承包人成本管理，堅持用合理的價格購買合格工程，對工程技術質量不做超出設計的過高要求，通過加大對承包人成本監管和資金流向檢查力度，掌握承包人實際成本情況，確保工程資金用于工程施工。針對普遍存在的客觀問題，本著實事求是、誠信協商的原則，切實解決施工現場困難;針對施工單位管理原因造成的成本虧損，進行有針對性地研究對策，實行差異化幫扶與監管。通過對承包人成本的監管，也為合同費用調整提供參考依據。2．6投資管理。對項目投資實行動態控制，建立投資管理運行臺賬，適時梳理項目投資控制情況。以可研批復投資總額為投資控制最高限額，在每次驗工計價完成后，完善項目開累投資完成情況、已確認未計價投資情況、預估后期發生投資情況，根據臺賬信息分析投資管控情況，為項目管理和投資控制決策提供依據。

3結束語

隨著鐵路工程工程量清單計價的全面實施，單價承包模式由于具有合理分擔風險、權利對等的特點，在鐵路工程建設中逐步得到應用。蒙華鐵路作為中國貨運鐵路標準示范線工程，全面采用單價承包合同模式，在合同管理過程中進行了一系列管理創新和探索，可為單價承包模式下鐵路建設項目合同管理提供借鑒。

參考文獻

［1］閆明相，張興旺．鐵路工程工程量清單計價單價合同管理模式的探討［J］．鐵路工程造價管理，2014(5)．

［2］夏盛，張尚．建設工程合同不同計價方式的風險問題研究［J］．建筑經濟，2008(S2)．

［3］孫洪波，陳小娟，等．影響單線隧道施工效率的探討———以蒙華鐵路單線隧道為例［J］．鐵路工程技術與經濟，2017(6)．

作者:孫洪波 單位:蒙西華中鐵路股份有限公司