溢出范文10篇

[摘要]本文首先對東道國對外開放程度對外商直接投資溢出效應影響的具體機制進行了闡述，然后在趙奇?zhèn)サ龋?007）所構(gòu)建的理論模型的基礎(chǔ)上進行經(jīng)驗分析。采用我國1997～2004年31個省市的面板數(shù)據(jù)的實證結(jié)果表明，相對于現(xiàn)有外資規(guī)模我國的對外開放程度滯后，是造成外商直接投資技術(shù)溢出效應為負的原因之一。文章最后針對提高對外開放程度以獲取正向外商直接投資溢出效應提出了政策建議。

[關(guān)鍵詞]開放程度外商直接投資溢出效應

不少學者認識到東道國開放程度會對外商直接投資溢出效應產(chǎn)生重要影響。通常而言，外商直接投資溢出效應的大小是隨著該國開放度的提高而增加的。這是因為外資比重越大，當?shù)仄髽I(yè)與其接觸的機會就越多，示范-模仿效應發(fā)生的可能性就越大（Findlay，1978）。而且，較高的開放程度意味著國內(nèi)企業(yè)本身的技術(shù)能力達到了一定的程度，可以同跨國公司在海外市場進行競爭（蔣殿春、張宇，2006）。此外，出口的擴大可以使國內(nèi)企業(yè)獲得較多的利潤，從而為國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)革新和技術(shù)設備的引進提供資金來源（何潔、許羅丹，1999）。但蔣殿春和張宇（2006）還指出，如果行業(yè)中外商直接投資流入過高，跨國公司就會對行業(yè)內(nèi)的東道國企業(yè)形成強有力的沖擊，從而使外商直接投資的技術(shù)外溢效果往往不理想。

盡管上述研究從不同側(cè)面討論了對外開放程度對外商直接投資溢出效應的影響，但是還沒有人詳細闡述這種影響的具體機制，相關(guān)的實證研究也缺乏理論基礎(chǔ)。所以，本文首先對東道國開放度影響外商直接投資溢出效應的具體機制進行了描述，然后又以趙奇?zhèn)サ热耍?007）所建立的一個包含制度因素的內(nèi)生增長模型為基礎(chǔ)，建立計量模型，就東道國開放度對外商直接投資溢出效應的影響進行實證檢驗。最后，根據(jù)計量分析的結(jié)果做出結(jié)論，并提出政策建議。

一、東道國開放程度影響

外商直接投資溢出效應的機制分析

摘要：“信貸脈沖”是指廣義信貸增量占GDP比重的變化，可以理解為貨幣增速的增速，即貨幣“加速度”。海通證券研究所將信貸脈沖作為經(jīng)濟運行的先行指標，認為信貸脈沖領(lǐng)先發(fā)電量和房產(chǎn)價格半年時間。為驗證信貸脈沖能否作為經(jīng)濟運行的先行指標，本文采用Diebold與Yilmaz（2012）提出的溢出指數(shù)方法測算了信貸脈沖對國民經(jīng)濟各指標的溢出水平，測算發(fā)現(xiàn)：信貸脈沖可以作為經(jīng)濟運行的先行指標，主要通過影響投資來對經(jīng)濟運行產(chǎn)生沖擊，但不能單純通過信貸脈沖來判斷經(jīng)濟形勢，還應綜合考慮物價水平、股市、投資、貨幣增速等指標。

關(guān)鍵詞：信貸脈沖;溢出指數(shù);先行指標

2016年以來，我國信貸脈沖大幅回落，信貸脈沖的關(guān)注度隨之飆升。海通證券研究所認為信貸脈沖可以作為經(jīng)濟運行的先行指標，信貸脈沖領(lǐng)先發(fā)電量和房產(chǎn)價格半年時間，基于此，一些研究機構(gòu)認為此次信貸脈沖下降會帶來經(jīng)濟下行壓力和資產(chǎn)價格下降。在此背景下，我們基于VAR模型的溢出指數(shù)方法，測算了信貸脈沖對我國經(jīng)濟的溢出效應，考察信貸脈沖作為經(jīng)濟運行先行指標的可靠性。

一、信貸脈沖的涵義

（一）定義及解析。“信貸脈沖”是指廣義信貸增量占GDP比重的變化，可以理解為貨幣增速的增速，即貨幣“加速度”。從定義來看，信貸脈沖是考慮了經(jīng)濟規(guī)模的廣義信貸增速的相對波動。研究相對波動的優(yōu)勢是去除了波動的量綱，例如兩個經(jīng)濟體的新增廣義信貸較上一期均增加100億美元，那么兩個經(jīng)濟體的廣義信貸增速絕對波動均為+100億美元；兩個經(jīng)濟體的GDP分別為1000億美元和10000億美元，那么考慮了GDP的廣義信貸增速的相對波動分別為+10%和+1%。這種去除量綱的相對波動具有兩個好處：一是度量波動程度更加客觀；二是可以進行更為合理的橫縱向比較。“信貸脈沖”的定義為我們提供了兩種測算思路：一是通過廣義信貸的增量來測算；二是通過貨幣“加速度”來測算。廣義信貸增量的口徑較大，統(tǒng)計較為繁瑣，而貨幣供應量M0、M1、M2的數(shù)據(jù)較易獲取。因此，使用貨幣“加速度”測算“信貸脈沖”是一種較為簡便可行的方法。從貨幣創(chuàng)造過程的角度來看，基礎(chǔ)貨幣形成銀行存款，銀行留足存款準備金，將剩余存款用于發(fā)放貸款，貸款又形成存款，如此循環(huán)往復，形成貨幣總供給。從貨幣創(chuàng)造過程可以看出，貸款是貨幣創(chuàng)造最為重要的環(huán)節(jié)之一，與貨幣供給具有非常強的一致性。從中國的實際數(shù)據(jù)來看，2003年7月至2017年6月，全社會融資規(guī)模增速與M2的加速度變動趨勢基本一致，相關(guān)系數(shù)達到0.63。因此，通過M2的加速度與GDP之比測算信貸脈沖具有合理性。但考慮到M2的加速度與廣義信貸增量的口徑不一致，所以兩種測算方法的結(jié)果在波幅上會有一些差別。（二）我國季度GDP與M2增速比較。1.2002年以來，我國季度GDP和M2增速都有大幅提升。季度GDP增長了6.64倍，M2增速增長了5.28倍，季度GDP增長更快。2.季度GDP和M2增速都表現(xiàn)出較為明顯的季節(jié)特征。（1）季度GDP的峰值出現(xiàn)在第四季度。一是很多機構(gòu)在年底進行結(jié)算；二是新年備貨、年底清倉等加大了第四季度的物流規(guī)模。這兩方面原因使得GDP在第四季度達到峰值。（2）M2增速的峰值出現(xiàn)在第一季度。一是貸款在第一季度發(fā)放可以收取較長時間的利息，雖然人民銀行提出了3∶3∶2∶2的放款節(jié)奏，但銀行還是趨向于第一季度發(fā)放貸款；二是一般銀行在年底貸款額度剩余不多，第四季度貸款下降，因貸款額度問題未發(fā)放的貸款會在第一季度發(fā)放，這樣會營造一種開門紅的氣氛，這兩方面原因使得M2增速的峰值出現(xiàn)在第一季度。（3）季度GDP滯后M2增速3個季度。海通證券的研究表明發(fā)電量滯后信貸脈沖2個季度，而信貸脈沖和M2增速具有一定程度的同步性，所以季度GDP滯后發(fā)電量1個季度，滯后M2增速3個季度。3.M2增速在2009年第一季度大幅上漲，為緩解2008年金融危機沖擊推出的擴張政策增加了M2增速。（三）信貸脈沖、經(jīng)濟增長與價格水平間的關(guān)系。海通證券研究所的研究表明：我國信貸脈沖領(lǐng)先發(fā)電量和房產(chǎn)價格6個月。發(fā)電量是經(jīng)濟運行的重要先行指標，房產(chǎn)價格是最為重要的資產(chǎn)價格之一。所以，可以認為信貸脈沖對經(jīng)濟運行和資產(chǎn)價格兩方面具有重要影響。海通證券研究的是信貸脈沖對經(jīng)濟增長和資產(chǎn)價格的單向影響，本文認為三者之間是相互影響的，而且物價、利率、投資等經(jīng)濟指標也可以納入這個相互影響的體系。信貸脈沖與經(jīng)濟各指標的傳導路徑如下：1.信貸脈沖對經(jīng)濟增長和價格水平的傳導路徑。信貸脈沖直接對總需求產(chǎn)生影響，而總需求的變動一方面對產(chǎn)出產(chǎn)生沖擊，進而影響經(jīng)濟增長的速度；另一方面，帶來供求失衡，進而沖擊價格水平，造成價格波動。2.經(jīng)濟增長與價格水平對信貸脈沖的傳導路徑。產(chǎn)出變化帶來收入水平、價格、投資預期等變化，進而影響總需求，總需求減少帶來人們貸款需求的變化，進而影響信貸脈沖，總需求增加則會帶來相反的結(jié)果；價格波動導致供求失衡，帶來總需求的自我調(diào)節(jié)，對信貸脈沖產(chǎn)生影響。顯然，經(jīng)濟增長對社會發(fā)展進步和人民福利具有重要意義，是經(jīng)濟金融宏觀調(diào)控的重要目標；而價格水平的上升則會帶來再分配效應，可能拉大貧富差距，減少人民福利，有時政府甚至會采取措施壓低價格水平，比如房地產(chǎn)調(diào)控，房價過高使得購房者承受沉重的房貸負擔，嚴重影響其福利水平，為此政府多次出臺房價調(diào)控政策。因此，理想的結(jié)果是信貸脈沖上升刺激經(jīng)濟增長較多，影響價格水平上升較少。這樣的結(jié)果說明信貸更多地流入到生產(chǎn)領(lǐng)域，而不是拉升價格水平。2008年金融危機后，我國推出了寬松貨幣政策，雖然起到了緩解經(jīng)濟下行壓力的作用，但也極大地推升了價格水平。圖12003年7月-2017年6月我國全社會融資規(guī)模增量與M2加速度變動趨勢比較近年，尤其是2016年以來，我國信貸脈沖的下降趨勢較為明顯，信貸脈沖又成為一些研究機構(gòu)討論的焦點。本文使用Diebold與Yilmaz（2012）提出的溢出指數(shù)方法對我國信貸脈沖與相關(guān)經(jīng)濟變量間的關(guān)系進行實證分析，探討信貸脈沖的影響，以期了解信貸脈沖對我國經(jīng)濟增長和各類價格指數(shù)的沖擊程度。

二、信貸脈沖溢出效應測度方法及指標選擇

一、進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進口國外先進的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當進口這些中間產(chǎn)品時，進口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進口商品→學習、吸收先進技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學”效應、“技術(shù)示范與交流”效應等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復制，從其它國家學到先進技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

[摘要]本文首先對東道國對外開放程度對外商直接投資溢出效應影響的具體機制進行了闡述，然后在趙奇?zhèn)サ龋?007）所構(gòu)建的理論模型的基礎(chǔ)上進行經(jīng)驗分析。采用我國1997～2004年31個省市的面板數(shù)據(jù)的實證結(jié)果表明，相對于現(xiàn)有外資規(guī)模我國的對外開放程度滯后，是造成外商直接投資技術(shù)溢出效應為負的原因之一。文章最后針對提高對外開放程度以獲取正向外商直接投資溢出效應提出了政策建議。

不少學者認識到東道國開放程度會對外商直接投資溢出效應產(chǎn)生重要影響。通常而言，外商直接投資溢出效應的大小是隨著該國開放度的提高而增加的。這是因為外資比重越大，當?shù)仄髽I(yè)與其接觸的機會就越多，示范-模仿效應發(fā)生的可能性就越大（Findlay，1978）。而且，較高的開放程度意味著國內(nèi)企業(yè)本身的技術(shù)能力達到了一定的程度，可以同跨國公司在海外市場進行競爭（蔣殿春、張宇，2006）。此外，出口的擴大可以使國內(nèi)企業(yè)獲得較多的利潤，從而為國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)革新和技術(shù)設備的引進提供資金來源（何潔、許羅丹，1999）。但蔣殿春和張宇（2006）還指出，如果行業(yè)中外商直接投資流入過高，跨國公司就會對行業(yè)內(nèi)的東道國企業(yè)形成強有力的沖擊，從而使外商直接投資的技術(shù)外溢效果往往不理想。

盡管上述研究從不同側(cè)面討論了對外開放程度對外商直接投資溢出效應的影響，但是還沒有人詳細闡述這種影響的具體機制，相關(guān)的實證研究也缺乏理論基礎(chǔ)。所以，本文首先對東道國開放度影響外商直接投資溢出效應的具體機制進行了描述，然后又以趙奇?zhèn)サ热耍?007）所建立的一個包含制度因素的內(nèi)生增長模型為基礎(chǔ)，建立計量模型，就東道國開放度對外商直接投資溢出效應的影響進行實證檢驗。最后，根據(jù)計量分析的結(jié)果做出結(jié)論，并提出政策建議。

一、東道國開放程度影響

外商直接投資溢出效應的機制分析

在進行實證分析之前，我們有必要解釋東道國對外開放度是如何影響外商直接投資溢出效應實現(xiàn)途徑的。

一進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進口國外先進的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當進口這些中間產(chǎn)品時，進口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進口商品→學習、吸收先進技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學”效應、“技術(shù)示范與交流”效應等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復制，從其它國家學到先進技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

編者按：本文主要從引言；對外直接投資現(xiàn)狀；投資動因；作用機制；結(jié)論進行論述。其中，主要包括：我國需要加快轉(zhuǎn)變原有的經(jīng)濟增長方式，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級、逐步出臺了一系列的對外投資政策和法規(guī)，鼓勵企業(yè)對外投資、國內(nèi)學者在技術(shù)尋求型對外直接投資研究領(lǐng)域做了大量的理論和實證研究、一些發(fā)展中國家的公司以合資的形式到發(fā)達國家進行直接投資、產(chǎn)業(yè)升級路徑的躍升、技術(shù)獲取方式的變遷以及知識吸收能力的增強、作用機制也日益引起國內(nèi)學者的關(guān)注、中國對不同的東道國經(jīng)濟投資的逆向技術(shù)溢出效應、對外直接投資的公共效應等，具體請詳見。

摘要：從投資動因和作用機制來看，我國企業(yè)對外直接投資存在著技術(shù)動因，而且總體上可以促進自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，但獲取反向技術(shù)溢出的程度受到企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、國際化經(jīng)驗、投資模式、文化差異等多種因素影響。由于我國技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，與世界先進水平存在較大差距，通過對外直接投資，獲取技術(shù)資源，實現(xiàn)反向技術(shù)溢出，已成為我國企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑之一。關(guān)鍵詞：我國企業(yè)對外直接投資技術(shù)創(chuàng)新

0引言

隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定的增長以及經(jīng)濟全球化步伐的加快，特別是由于勞動力和土地成本上升，我國需要加快轉(zhuǎn)變原有的經(jīng)濟增長方式，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級。在此過程中，核心技術(shù)缺乏，研發(fā)投入不足等已成為我們迫切需要解決的問題。近幾年來，我國企業(yè)紛紛通過對外直接投資的方式，主動獲取東道國當?shù)氐募夹g(shù)資源，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，彌補技術(shù)差距，并實現(xiàn)技術(shù)趕超。因此文章從投資動因和作用機制這2角度深入分析我國企業(yè)對外直接投資與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。

1對外直接投資現(xiàn)狀

2000年中國政府首次提出實施“走出去”戰(zhàn)略，并逐步出臺了一系列的對外投資政策和法規(guī)，鼓勵企業(yè)對外投資。在此情況下，我國企業(yè)對外直接投資規(guī)模迅速增長，而對外投資地區(qū)以及投資行業(yè)范圍也在不斷擴大。據(jù)商務部統(tǒng)計，我國企業(yè)對外直接投資流量從2003年的285465萬美元上升到2007年的2650609萬美元，增幅高達828.52%，而我國企業(yè)對外直接投資存量也由2003年的3322222萬美元上升到2007年的11791050萬美元，其中值得注意的是對科學研究、技術(shù)服務和地質(zhì)勘查業(yè)投資存量由2004年的12398萬美元迅速擴大到2007年的152103萬美元。

一､引言

所謂的技術(shù)溢出,是指跨國企業(yè)在實現(xiàn)技術(shù)的當?shù)鼗^程中,通過技術(shù)的非自愿擴散,促進了當?shù)仄髽I(yè)技術(shù)和生產(chǎn)力的提高｡在開放經(jīng)濟下,國際貿(mào)易被視為國際技術(shù)傳遞和擴散的最主要渠道之一,發(fā)展中國家由于受資金､科研､技術(shù)等原因的限制,采取同世界技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達國家進行有關(guān)新技術(shù)和新產(chǎn)品的國際貿(mào)易來吸收國外的先進技術(shù),更是一種縮短其與發(fā)達國家之間技術(shù)差距的捷徑｡一國通過進口貿(mào)易不僅可以購買高質(zhì)量的外國最終制成品,而且還可以通過引入國外先進的中間產(chǎn)品來提高本國生產(chǎn)活動的技術(shù)含量｡可見,與出口貿(mào)易相比,進口貿(mào)易是一種更為直接的技術(shù)擴散的外溢的方式｡

Coe等人(1997)的研究表明,國際貿(mào)易是經(jīng)濟體之間技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的一條重要渠道,國際技術(shù)擴散及技術(shù)溢出借助于進口貿(mào)易促進國內(nèi)經(jīng)濟水平的提高主要是基于中間品的進口和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移｡Keller(2002)估算出研發(fā)活動對一個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力增長的貢獻中,來自本產(chǎn)業(yè)的研發(fā)占50%,來自國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)占了20%,來自國外的研發(fā)占到了30%｡在開放的經(jīng)濟條件下,貿(mào)易伙伴國的研發(fā)活動通過進口貿(mào)易對本國的全要素生產(chǎn)率的提高沒有特別顯著的作用｡

國內(nèi)外大量研究表明,能夠標示著經(jīng)濟水平發(fā)展的一國的全要素生產(chǎn)率的變化不僅依賴于本國的R&D存量,還依賴于外國的R&D存量｡這也就是說,一國國內(nèi)的研發(fā)行為可以直接促進本國的技術(shù)進步,同時,與本國進行貿(mào)易的其他國家的研發(fā)行為也可以通過國際貿(mào)易這一渠道產(chǎn)生技術(shù)溢出,進而直接或間接作用于本國的技術(shù)進步｡

本文選取了1981—2001年的數(shù)據(jù),根據(jù)LP模型考慮了人力資本來研究進口貿(mào)易的溢出效應對我國的影響｡同時,通過確定最符合當前中國的實際資本產(chǎn)出彈性來進行實證分析｡

二､模型的建立

一、進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進口國外先進的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當進口這些中間產(chǎn)品時，進口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進口商品→學習、吸收先進技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學”效應、“技術(shù)示范與交流”效應等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復制，從其它國家學到先進技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

【摘要】農(nóng)村所形成的人力資本表現(xiàn)為強烈的對城市的外溢效應。就個體而言,具體表現(xiàn)為,具有較高素質(zhì)的人力資本向城市流動。我國巨大的城鄉(xiāng)收入差距、城市潛在的個人發(fā)展機會和良好的公共設施和環(huán)境都是吸引農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移的重要誘因,即城市中存在人力資本充分發(fā)揮作用的條件。

【關(guān)鍵詞】農(nóng)村人力資本單向溢出農(nóng)村經(jīng)濟

內(nèi)生經(jīng)濟增長理論提出,經(jīng)濟增長的根本動力在于人力資本的不斷增長,人力資本投資收益具有溢出效應。人力資本的溢出效應是人力資本外部效應的一部分,是由于知識溢出即知識的特性所帶來的那部分外部效應。盧卡斯曾這樣描述:思考人力資本外部性或知識外溢的一種方式是立足于搞科學文化。人力資本溢出效應的研究,即知識溢出帶來的外部效應,推動了經(jīng)濟增長,促進了經(jīng)濟理論的發(fā)展。盧卡斯提出:“個體人力資本除對其自身生產(chǎn)率的效應外——我們稱之為人力資本的內(nèi)部效應——還應考慮外部效應。”

隨著戶籍等就業(yè)制度的松動,中國農(nóng)業(yè)中長期存在的隱蔽失業(yè)釋放出來的農(nóng)村剩余勞動力集中涌向大城市,以致出現(xiàn)了所謂的“民工潮”。在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中,農(nóng)村勞動力向城市的大規(guī)模流動早已成為一種不可避免的社會經(jīng)濟現(xiàn)象。而人力資本是以勞動者為載體、不能獨立存在的一種生產(chǎn)投入要素,人力資本投資及流動與勞動者自身素質(zhì)的提升及流動遷移是不可分的。農(nóng)村人力資本對城市經(jīng)濟的影響是通過人力資本的溢出效益,即農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移作用的。

根據(jù)古典經(jīng)濟理論、二元經(jīng)濟模型和人力資本理論,隨著勞動力在城鄉(xiāng)間的重新配置,要素報酬會趨向均等化;農(nóng)業(yè)剩余勞動力向城市轉(zhuǎn)移,在解決失業(yè)、增加微觀經(jīng)濟主體收入的同時,城市利益向鄉(xiāng)村滲透,從而城鄉(xiāng)經(jīng)濟最終將走向平衡發(fā)展,城鄉(xiāng)差距將逐步縮小。我們具體來看一下我國農(nóng)村人力資本的外溢狀況。

一、農(nóng)村人力資本外溢現(xiàn)狀

一、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的特點

珠三角加工貿(mào)易的技術(shù)溢出具有明顯的階段性特征，大體經(jīng)歷三個階段：

(一)1978～1990年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的起步階段。這一階段主要采取“三來一補”(來料加工、來件裝配、來樣加工、補償貿(mào)易)的模式。早在十一屆三中全會召開前的1978年8月底，東莞市虎門鎮(zhèn)就正式成立了中國內(nèi)地第一家“三來一補”企業(yè)，編號為“粵字001”。盡管這家企業(yè)的規(guī)模不大，設備較落后，產(chǎn)品檔次也不高，但在春潮萌動的中國內(nèi)地卻搶吃了第一只“螃蟹”，從此揭開了珠三角直接利用外資的序幕。在改革開放之初，珠三角地區(qū)一無資金，二無技術(shù)，三無管理經(jīng)驗和國外銷售渠道，但珠三角也有自身的優(yōu)勢，勞動力豐富而且便宜，土地資源多而且價格低。不僅如此，改革開放之時正是香港產(chǎn)業(yè)升級換代之日，香港商人受廠租、勞動力價格居高不下的困擾，急于把勞動密集型產(chǎn)業(yè)遷出香港，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本相對較低的地方。珠三角以其獨特的地理位置、人文優(yōu)勢以及生產(chǎn)成本優(yōu)勢，成為港商的首選地區(qū)。珠三角人則因勢利導，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為依托，以“三來一補”為突破口，積極發(fā)展加工貿(mào)易。

(二)1991～2000年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段。主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐漸成為珠三角經(jīng)濟發(fā)展的第一增長點。計算機及軟件、通訊、微電子及基礎(chǔ)元器件、新一代視聽產(chǎn)品、機電一體化、重點輕工和家電等七大主導產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，技術(shù)密集型和資金密集型行業(yè)和產(chǎn)品逐步提高。一大批國際知名跨國公司來珠三角興建高新技術(shù)企業(yè)，世界500強IBM、飛利浦、杜邦、惠普、三星、施樂、康柏等跨國公司相繼在珠三角設立獨資或合資企業(yè)，同時帶來了先進的技術(shù)。在珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段，珠三角人從實踐中逐步意識到“三來一補”的局限性和科學技術(shù)的重要性，但由于歷史條件的限制，當時人們主要還是關(guān)注提升外資加工貿(mào)易的技術(shù)水平。采取的措施是在淘汰低檔次、技術(shù)落后、低附加值、高能耗、高污染的“三來一補”企業(yè)的同時，有選擇地引進了一大批高科技的加工貿(mào)易企業(yè)。珠三角在提升外資加工貿(mào)易科技含量的過程中，自然也帶來了技術(shù)的溢出效應。主要體現(xiàn)在：第一，加工貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)含量高。產(chǎn)品的技術(shù)含量高對珠三角地區(qū)的同行有很強的競爭作用和示范作用，本地企業(yè)通過學習和模仿產(chǎn)生了大量的技術(shù)溢出效應。第二，加工貿(mào)易與本地產(chǎn)業(yè)有密切的關(guān)聯(lián)程度。這一時期，加工貿(mào)易的生產(chǎn)料件已經(jīng)完全改變了全部依靠進口的格局。第三，加工貿(mào)易企業(yè)普遍重視管理人員、科技人員的培訓。在加工貿(mào)易企業(yè)中，外商出于勞動力成本及其它因素的考慮，往往選擇和招聘當?shù)氐膬?yōu)秀人才加以培訓和管理，為當?shù)嘏囵B(yǎng)了一大批懂技術(shù)、會管理、熟悉國內(nèi)外市場的人才。經(jīng)過技術(shù)培訓的技術(shù)工人和管理人員一旦由外資加工貿(mào)易企業(yè)流向其他企業(yè)或自創(chuàng)企業(yè)時，所學的各種技術(shù)也隨之外流，從而引起溢出。

(三)2001年至今是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段。珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出第三階段的最大特點是不少跨國公司的研發(fā)中心落戶珠三角，并且跨國公司本土化的趨勢初見端倪。隨著國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的深化，跨國公司紛紛在珠三角設立研發(fā)機構(gòu)。截至2005年底，杜邦、本田、日立、三星等知名跨國公司在珠三角就已設立了研發(fā)機構(gòu)243家。這些研發(fā)中心上接研發(fā)源頭，下連規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)和市場，為珠三角吸收和承接國外高水平技術(shù)，增強科技創(chuàng)新能力提供了良好的研發(fā)平臺。在珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段，技術(shù)溢出效應有實質(zhì)性的突破。主要表現(xiàn)在：大規(guī)模引進成套設備逐步被引進關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設備所替代。越來越多的跨國公司為了能進入珠三角市場，競相以各種方式向珠三角輸出技術(shù)，技術(shù)引進的結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化。隨著珠三角企業(yè)技術(shù)引進水平的不斷提高，引進的目的逐步從單一生產(chǎn)技術(shù)的引進轉(zhuǎn)向以提高產(chǎn)品附加值、增強創(chuàng)新能力的技術(shù)引進，引進技術(shù)方式多元化。跨國公司向珠三角輸出技術(shù)，除了有技術(shù)許可、技術(shù)服務、入股投資等傳統(tǒng)方式之外，還有相互交換技術(shù)使用權(quán)、特許專營等新形式，加工貿(mào)易企業(yè)的高級管理人員和技術(shù)人員本地化。重用本地管理和技術(shù)的精英使不少跨國公司在中國市場的業(yè)績明顯上升，促使跨國公司向人才本地化轉(zhuǎn)變。

二、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的主要路徑