學校專利調研報告

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高等學校的科學研究與技術開發是科技工作的一個重要方面，特別是在原創性研究方面，有其特有的優勢。高等學校既是科技創新的重要基地，也是知識產權最大產出者之一。加強對高等學校知識產權工作的管理，對促進區域經濟發展具有重要意義。近期，**省科技廳知識產權局局對省內高等學校的專利工作進行了調研，與高校科技管理部門的同志進行了座談研討，現將有關情況匯報如下。

一、**省高校專利工作的三類情況

據教育部高等學校科技統計資料顯示，到**年底止，**省有各類高等學校46所。從**年至**年，全省高等學校共申請專利2603項，其中申請發明專利1638項，申請實用新型和外觀設計專利965項；共授予專利權1068項，其中授予發明專利416項，授予實用新型專利和外觀設計專利652項。全省高等學校簽訂技術轉讓項目2243項，合同金額41670.4萬元，實際到款28048.8萬元；其中，簽訂專利許可實施合同468項，合同金額12073.3萬元，實際到款7788.8萬元。專利實施所取得的直接經濟效益超過10億元，為**省的經濟建設和社會發展作出了一定貢獻。

省內高校專利工作可分為三類情況：

第一類是以**大學為代表的研究教學型高校。長期以來，該校重視專利工作，校內建有比較完善的知識產權（專利）管理制度，設立了專項資助資金，建立了較為明確的專利成果與教師業績考評相關聯的導向機制。從1985年我國實施專利法以來，該校專利申請總量和授權總量一直名列全國高校第二。到**年底，全校專利申請總量為3517項，其中發明專利為2237項；授權量為1620項，其中發明專利為603項。該校專利授權量占**高校的90%以上，發明專利授權量為全省的四分之一左右。在**年至**年間，**大學專利申請量和授權量分別為2398項和901項，占同期**高校申請量的92.1%和授權量的84.4%。比前15年翻一番。特別是**年，該校申請量達875項，授權量達321項，分別居全國高校的第一位和第三位。其中發明專利申請量占該校當年專利申請量的73.4%。**年上半年,**大學以461項專利申請量仍位居全國高校首位,**工業大學以136項專利申請量進入全國高校10強之列,位居第10位。

第二類是以杭州電子科技大學、**理工大學、**工商大學、寧波大學、**師范大學等為代表的教學研究型高校，該類學校為數不多。近幾年來，這些高校開始重視知識產權（專利）工作，制定了一些知識產權（專利）的管理制度，設立了一定數量的資助資金，正在探索專利成果與教師業績考評相關的激勵機制。雖然近兩年這些學校專利的申請量、授權量在幾十件到十幾件不等，但學校管理層已對專利工作引起重視。

第三類是除前兩類以外的高校，這類高校占多數。其中既有一些教學研究型高校，但更多的是教學型高校（包括職業技術類院校和文科類院校），這些學校的專利申請量很少或沒有。專利工作在學校的科技工作中未被重視。既沒有制定相應的管理制度，也缺少激勵的政策措施，教職員工對知識產權（專利）的知識和政策也缺乏相應的了解。

二、**省高校知識產權（專利）工作中存在的主要問題

據對全省部分高校的調研及對有關統計數據分析，存在的主要問題有：

1．從總體上看，知識產權意識比較淡薄。多數高校領導班子對知識產權（專利）工作缺乏應有的重視。除少數高校外，知識產權（專利）工作沒有列入高校管理層和決策層的題中之議，一些管理者不了解也不熟悉知識產權常識，缺乏相應的法制觀念。不少高校教師和科技人員不了解知識產權內涵，不清楚知識產權的法律法規和政策，知識產權成了科技工作、教學工作中被忽視的領域。

2．知識產權成果保護不力。據了解，在對34所高校知識產權流失問題分嚴重、不嚴重、基本沒有三檔進行試卷調查時，有25%學校回答嚴重，有25%學校回答不嚴重，有50%學校回答基本沒有。從調查提供的材料分析，回答知識產權流失基本沒有的50%學校中的2/3高校沒有申請一項專利，因而知識產權流失問題不明顯或沒有明顯感覺到。但是，對科技成果較多、申請專利較多的學校調查，所反映的知識產權流失問題的均為嚴重。其流失的主要渠道有：一是隨人員調離（下海），占46.2%；二是化公為私（即將職務發明化為非職務發明成果私自轉讓），占38.4%，三是合同違約的知識產權流失形式占15.4%。

3．重鑒定、重報獎、重論文，輕視專利的現象比較嚴重。**省高等學校人才濟濟，知識密集，科技成果累累。但由于長期以來高校在成果評獎、職稱評定和收益分配等利益的導向上，光強調論文和成果獲獎，使教師和科技人員在業績體現上片面追求成果的鑒定、報獎和論文的發表，而輕視對科技成果的法律保護，以至喪失科技成果的專利申請與授權，造成科技成果的法律狀態不確定或者不完善，許多科技成果被他人無償使用或占有。

4．專利成果產業化不高。在高校，科技管理機制經過多年改革后，科技成果產業化仍是一個比較薄弱的環節。科研開發與成果產業化之間的脫節一直沒有很好解決，其中不乏一批專利技術和產品。這既有促進產業化政策不到位，產學研之間信息不對稱等因素，也有高校管理者不重視，開發者（擁有者）積極性不高的原因。如何提高專利產業化率，仍是一個待破的課題。

5．多數高校缺少相應的管理部門與人員。據對34所高校的調查，只有2所高校設立了知識產權管理部門并配備了專職人員；有12所高校配了兼職人員管理知識產權（專利）工作，但沒有設立管理部門；有20所高校對知識產權的管理既沒有明確相應的管理部門又處于無人管理的狀態。

6．多數高校沒有開設知識產權教學課程。在全省高校中，僅有2所高校設有面對學生的知識產權教學機構，有6所高校僅有個別教師負責擔任知識產權教學工作，其余高校既缺乏知識產權教學機構，也沒有教師從事這個方面的教學工作。在教學課程設置上，有3所高校開設了必修課和講座，有6所高校開設了選修課，其他學校均沒有開設相應的教學課程。

三、**省高校加強知識產權工作的建議措施

在發達國家，高等學校特別是著名院校，不僅擁有大量的知識產權，而且建有完備的知識產權制度和具有很高的運用知識產權的能力與水平。高校擁有知識產權的數量和質量已經成為評價高校教學科研能力的一項重要指標。建立和完善知識產權管理制度，激勵廣大科研人員、教師發明創造的積極性，不僅對提高高校完備的教學、科研管理有不可或缺的作用，而且對推動一個區域的經濟社會發展也具有十分重要的意義。對此，提出以下建議：

1．提高高校領導對知識產權工作的認識。加強高校知識產權工作，首先要提高高校領導對知識產權工作的認識。建議采取適當的會議和培訓形式，對高校領導成員進行專題宣講培訓。教育主管部門應將知識產權指標列入高校科技教學工作的評估體系之中，也應將知識產權工作列入高校領導班子業績考核之中。不僅要使高校領導者成為知識產權工作的明白人，而且應使高校領導者成為知識產權工作的積極倡導人和保護人。

2．建立健全高校知識產權管理機構。管理機構可以是單獨設立，也可以明確由高校的科研（技）管理部門承擔。就目前實際情況而言，由學校科研（技）部門承擔知識產權的管理職能，更合適些。應當配備與知識產權工作量相適應的專職人員，負責相關工作。從組織措施上，切實保障機構人員的落實。

3．建立專利專項資金，認真落實“一獎兩酬”。教育部《高等學校知識產權保護管理規定》中指出：“高等學校應撥出專款或從技術實施收益中提出一定比例，設立知識產權專項基金，用于支持補貼專利申請，維持知識產權保護方面的費用”。各高校應當設立專利專項資金，用于鼓勵支持教師、科技人員將具有創新水平的項目及時申請職務專利，以確保高校無形資產不被流失。要認真落實“一獎兩酬”制度，對技術水平高、經濟社會效益突出，實現產業化的專利技術和產品的擁有人和實施人給予獎勵，對突出貢獻的管理工作者也要實行獎勵。

4．要加強對人才流動中的知識產權成果管理。知識分子作為知識的載體，決定了知識是隨著人員的流動而轉移。要把知識產權保護好，就必須把知識產權成果的管理與人才流動管理有機結合起來。應建立完善的知識產權管理制度，并落實到教師、科技人員等教職員工的動態管理的全過程，使之既調動廣大教師、科技人員的工作積極性，又防止知識產權職務成果的流失。

5．完善高校現有的業績考評體系，增強專利成果的認可度。在現有的科研、教學評估指標體系中，要增加專利成果的評價比重。客觀評價各類知識產權職務成果，合理設定知識產權職務成果的考評權重，使之與不同等次的論文，獲獎成果等有一個相對應的評價，形成正確的業績引導機制。

6．促進高校與企業的產學研聯合，提高專利的實施率。高校應當注重學校橫向項目中的專利成果，并給予積極的扶植支持。相對來說，與高校合作的企業方更注重專利成果的產業化，高校應當在技術、工藝等方面給予積極幫助，促進項目的成功率。對承擔的縱向課題所產生的專利成果，在明確知識產權歸屬的前提下，通過多種渠道，擴大與企業的供需對接，積極做好成果的轉化、推廣，提高專利成果產業化的整體經濟與社會效益。

7．加強對高校教師和科技人員的知識產權知識培訓。在相當一部分高校的教師和科技人員中，并不熟悉知識產權的基礎知識和實務，也不了解國家的扶持政策，有必要進行基本知識的宣傳與培訓，以提高高校教師和科技人員的知識產權意識和實際運用能力。

8．注重對高校學生的知識產權課程教學。知識產權知識應當列入高校學生的教學內容，使之在學校期間，就受到知識產權知識的基本教育。通過知識產權教學的一般課程，使之高校學生受到知識產權知識的普及教育；通過知識產權教學的專門課程，培養一批能夠勝任知識產權事務的管理者；在有條件的高校，還可以通過知識產權教學的研究課程，培養一些能夠勝任知識產權領域開拓的研究者。

9．建立與完善政府科技項目知識產權導向機制。要把申請和獲得專利權納入政府科技計劃立項、實施、驗收等管理工作的全過程。省級應用性重大課題要把發明專利產出狀況作為項目完成的主要指標之一。發明專利可直接參加省科技進步獎評審。

10．在調查研究的基礎上，建議在適當時間，召開全省高校知識產權（專利）工作座談會，明確導向、完善制度，表彰先進、推動后進，進一步推進全省高校知識產權（專利）工作。